楚雄州“十三五”水务发展规划专项审计调查审计结果

根据《中华人民共和国审计法》的规定，2021年7月至11月，楚雄州审计局组织州县审计机关对楚雄州“十三五”水务发展规划（以下简称规划）进行了审计调查。

一、基本情况及评价

（一）楚雄州“十三五”水务发展规划落实情况

1.《规划》部分预期性目标指标完成情况

水利设施新增水库总库容2.27亿立方米，新增供水能力2.25亿立方米，新增农田有效灌溉面积41.72万亩，新增水土流失综合治理面积2579.55平方公里。

2.《规划》建设任务完成情况

《规划》项目2543件，中期评估调整后的《规划》项目共2538件。

（1）水源工程。《规划》项目136件，开工55件，完工42件。

（2）河库连通工程。《规划》18件，开工5件，完工5件。

（3）农村饮水安全巩固提升工程。《规划》1919件，开工1919件，完工1919件。

（4）农田水利工程。《规划》66件，开工29件，完工27件。

（5）防洪减灾工程。《规划》301件，开工249件，完工229件。

（6）城镇供排水及污水处理工程。《规划》56件，开工37件，完工28件。

（7）水生态治理与保护工程。《规划》42件，开工23件，完工19件。

（二）“十三五”重点项目推进情况

对《规划》项目中的武定县仁和水库工程、南华县小箐河水库、大姚县桂花水库等35件重点项目进行了抽查。

1.基本建设程序履行情况。

抽查35件重点项目中，除小（二）型水库除险加固工程、节水灌溉项目外，其余项目已履行可行性研究报告、初步设计报告、环境影响评价报告书（表）、施工许可证（开工备案）等审批手续。

2.项目建设资金筹集和管理使用情况。

抽查35件重点项目批复概（估）算投资412859万元，截至2020年12月31日，到位资金268735万元。

3.项目建设管理情况。

抽查35件重点项目实际开工33件，未开工2件，已完工16件。账面完成投资194831万元。

4.项目征地拆迁移民情况。

抽查35件重点工程批复永久建设用地4259亩，完成永久土地征用4183亩；概算批复征地拆迁移民费用28190万元，已支出征地拆迁移民费用18593万元。

5.项目环境保护情况。

开工前按规定办理建设项目环境影响评价报告书（表）审批，施工过程中严格执行环境保护，竣工验收前组织环保专项验收，工程建设产生的不利环境影响得到了有效控制。     

审计调查结果表明，全州水务系统在州委州人民政府的正确领导下，“十三五”期间水网建设全面提速，水利脱贫攻坚举措有力，防汛抗旱取得重大胜利，节水型社会建设全面推进，水生态文明建设加快推进，重点领域改革取得重大进展，依法治水能力不断加强。在全州稳增长、调结构、促改革、惠民生、防风险等方面发挥了重要作用，为全州决胜全面建成小康社会、决战脱贫攻坚和惠及民生福祉提供了坚实的水利支撑和保障。但审计调查也发现，“十三五”水务发展规划落实、重大项目推进、资金筹集管理使用等方面还存在需要改进和完善的问题。

三、审计发现的主要问题

（一）“十三五”水务发展规划落实方面发现的问题

《规划》部分建设任务未完成。

《规划》应开工续拟建项目2538件，实际已开工项目2317件，未开工221件；《规划》应完工续拟建项目2526件，实际已完工项目2273件，未完工253件。

（二）35件重点抽查项目推进方面发现的问题

1.规划落实方面的问题。

部分工程未开工或未按计划时间开工；部分工程未按计划完工；部分工程建设进度较计划滞后等。

2.建设程序执行方面的问题。

部分工程开工前未办理取水许可手续；个别工程临时用地未办理报批手续；部分工程开工前未取得施工许可证；部分工程中标施工单位未按规定缴纳农民工工资保障金；个别工程未通过竣工验收就交付使用；部分工程设计变更程序不规范等。

3.建设资金筹集和管理使用方面的问题。

个别工程注册资本金不到位；部分工程建设资金未到位；个别工程未按规定缴纳土地复垦保证金等。

4.建设管理方面的问题。

部分工程违规预留质量保证金或无依据预留工程审计风险金（结算保证金）、未按招标文件规定提交履约担保、未按合同约定拨付工程款；部分工程建设进度较合同约定存在不同程度延期；部分工程完工后未及时组织竣工验收等。

5.征地拆迁移民方面的问题。

部分工程未及时兑付征地补偿费、移民安置工作进展缓慢、征地拆迁资料不齐全等。

6.环境保护方面的问题。

个别工程水土保持设计方案变更未取得批复文件、未按规定办理环境影响评价手续等。

三、审计处理和整改情况

对以上审计发现问题，州县审计机关已依法出具审计报告、提出整改要求。审计指出问题后，各县市积极组织整改，审计发现问题大部已整改。楚雄州审计局将持续跟踪后续整改情况，督促整改到位。